判断题

分支机构为客户办理上海市场代理质押登记业务的,应通过“中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择‘办理上海市场业务’”菜单进行操作()

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分支机构为客户办理上海市场代理质押登记业务的,应通过“中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择‘办理上海市场业务’”菜单进行操作()
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多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
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判断题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,申请材料应统一扫描格式,都为彩色扫描件()
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多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
省外分支机构(除上海市区分支机构外)在开展B股业务前须完成以下准备工作()
A.已开立美元、港币保证金账户,并加入总部B股银行账户集团化管理 B.业务办理所需B股委托协议书 C.银证资金划转业务申请书(仅限招商B股存管客户) D.招行三方存管协议书 E.填充 F.填充 G.填充
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判断题
上海证券交易所固定收益平台业务,客户办理债券质押式协议回购逆回购的,分支机构经办应事先核查客户申报的债券可用数量是否足额()
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判断题
分支机构获得网点证券质押登记业务办理资格后,在代理每一笔证券质押登记业务之前,无需再报经零售业务条线事业部审批通过()
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多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场()。
A.人民币普通股票账户 B.证券投资基金账户 C.人民币特殊股票账户 D.B股账户
答案
多选题
分支机构受理投资者证券质押登记业务申请前,应先通过OA请示向零售业务条线事业部申请代理证券质押登记业务资格,申请内容包括()
A.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者信息、涉及的证券名称、代码和数量; B.分支机构相关业务人员参加代理证券质押登记业务培训并通过考试、业务办理设备、资料保管情况的说明; C.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者证券账户情况,佣金费率情况; D.公司要求提供的其他资料 E.填充 F.填充 G.填充
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