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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有()。
多选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有()。
A. 具有高中以上学历
B. 具有良好的职业道德
C. 具有从事证券业务两年以上的经历
D. 未受过行政处罚
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单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等规定,下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()
A.从事证券、期货投资咨询业务的人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类 B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员 C.从事证券、期货投资咨询业务,必须取得中国证监会的业务许可 D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
答案
多选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有()。
A.具有高中以上学历 B.具有良好的职业道德 C.具有从事证券业务两年以上的经历 D.未受过行政处罚
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D.为投资人提供专业咨询服务
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括()。
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D.为投资人提供专业咨询服务
答案
主观题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务(? ? )年以上的经历。
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务( )年以上的经历。
A.4 B.2 C.1 D.3
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务()年以上的经历
A.4 B.2 C.1
答案
单选题
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )
A.全国人大或全国人大常委会 B.国务院 C.国务院组成部门 D.证券业协会
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以办法规定的形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动()
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B.注明个人真实姓名 C.注明联系电话 D.对投资风险作充分说明
答案
热门试题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由监管部门处( )的罚款。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,可以下列( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明
下列( )适用《证券期货投资者适用性管理办法》。
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
《证券投资基金管理暂行办法》发布时间是()
()年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。<br/>①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>②《证券分析师执业行为准则》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《证券经纪人管理暂行规定》
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理,中国证监会及其派出机构依据中不包括( )。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
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