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征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()
多选题
征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()
A. 业务综合评价
B. 内控制度制定及备案
C. 日常监测分析
D. 从业人员考试情况
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多选题
征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()
A.业务综合评价 B.内控制度制定及备案 C.日常监测分析 D.从业人员考试情况
答案
多选题
以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息()
A.反洗钱内部控制制度建设情况 B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C.执行客户身份识别制度的情况 D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
答案
多选题
基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。
A.对基金服务机构的监管 B.对基金运作的监管 C.对基金高级管理人员的监管 D.对基金募集期的监管
答案
多选题
基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。
A.对基金服务机构的监管 B.对基金高级管理人员的监管 C.对基金募集期的监管 D.对基金运作的监管
答案
多选题
基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管()。
A.基金服务机构的监管 B.基金运作的监管 C.基金管理人的监管 D.基金高级管理人员的监管
答案
多选题
持续监管强调金融监管的哪些方面()
A.内容的全面性 B.时间的连续性 C.空间的并存性 D.政策标准的可比性 E.方式方法的系统性 F.结果的有效性
答案
主观题
征信为什么需要监管?
答案
单选题
现场监管方面,应按照每年不低于()的频度开展对辖区内企业征信机构的现场检查工作。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
答案
多选题
从事信贷业务机构的征信工作牵头部门应定期开展征信工作检查,包括以下哪些方面()
A.用户设置 B.本机构数据报送 C.信息查询和使用 D.信息安全以及相关内控制度建设
答案
判断题
征信业务2◆征信业监管部门进行征信合规性现场检查或者调查的人员不得少于3人()
答案
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征信业监管部门进行征信合规性现场检查或者调查的人员不得少于3人。---征信业务类()
2015年10月,中国人民银行印发《征信机构监管指引》(已失效),按照()的监管原则,对征信机构的许可和备案程序、个人征信机构保证金管理、非现场监管、现场检查等征信机构整个业务生命周期的监管内容、措施和程序做出具体规定
保险三支柱监管体系包括以下哪些方面()
海关主要对以下哪些方面对指定监管场地进行评估,应选()
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。
征信业务2◆人民银行应通过非现场执法检查方式和现场监管对涉及监管内容的真实性予以确认()
人民银行应通过非现场执法检查方式和现场监管对涉及监管内容的真实性予以确认。---征信业务类()
网络广告监管的难点表现在哪些方面?(商标、广告监管岗位)
在银行营运过程中,监管当局的监管主要是哪些方面?( )
报废专卖品监管可以从哪些方面进行?
我国哪些征信机构需要向监管部门备案其信息处理方法、标准等()
征信监管实行单一主体监管的国家()
对商业银行的征信管理工作包括以下哪些方面。---征信业务类()
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征信对个人的意义表现在哪些方面?
征信监管实行多部门联合监管的国家()
现场检查包括现场设备哪些方面的检查()
征信查询用户必须为农业银行正式员工,如外部监管部门需要,可以为检查人员赋予征信查询权限()
征信监管的主体,是指履行征信业监督管理职责的主体。在不同的征信市场发展模式下,征信监管体制有所不同,主要有单一主体监管和多部门联合监管两种模式。我国在2013年颁布实施《征信业管理条例》,从法律层面明确了人民银行的行政执法主体地位。征信从业人员正确理解并配合征信监管工作,首先要了解征信监管主体和征信监管模式的基本概念()
当前中非之间尤为需要加强在哪些方面的对接与合作()
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