多选题

征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()

A. 业务综合评价
B. 内控制度制定及备案
C. 日常监测分析
D. 从业人员考试情况

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征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()
A.业务综合评价 B.内控制度制定及备案 C.日常监测分析 D.从业人员考试情况
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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息()
A.反洗钱内部控制制度建设情况 B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C.执行客户身份识别制度的情况 D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
答案
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基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。
A.对基金服务机构的监管 B.对基金运作的监管 C.对基金高级管理人员的监管 D.对基金募集期的监管
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基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。
A.对基金服务机构的监管 B.对基金高级管理人员的监管 C.对基金募集期的监管 D.对基金运作的监管
答案
多选题
基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管()。
A.基金服务机构的监管 B.基金运作的监管 C.基金管理人的监管 D.基金高级管理人员的监管
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多选题
持续监管强调金融监管的哪些方面()
A.内容的全面性 B.时间的连续性 C.空间的并存性 D.政策标准的可比性 E.方式方法的系统性 F.结果的有效性
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主观题
征信为什么需要监管?
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单选题
现场监管方面,应按照每年不低于()的频度开展对辖区内企业征信机构的现场检查工作。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
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多选题
从事信贷业务机构的征信工作牵头部门应定期开展征信工作检查,包括以下哪些方面()
A.用户设置 B.本机构数据报送 C.信息查询和使用 D.信息安全以及相关内控制度建设
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判断题
征信业务2◆征信业监管部门进行征信合规性现场检查或者调查的人员不得少于3人()
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