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(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
单选题
(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。
Ⅰ杠杆情况
Ⅱ结构复杂性
Ⅲ投资产品的总金额
Ⅳ募集方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
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(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
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证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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(2020年真题)证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
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(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
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单选题
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会
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证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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(2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。
A.金融机构 B.证券发行人 C.商业银行 D.投资银行
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
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(2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。
A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务
答案
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证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。<br/>Ⅰ杠杆情况<br/>Ⅱ结构复杂性<br/>Ⅲ投资产品的总金额<br/>Ⅳ募集方式
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