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(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
单选题
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A. 假借个人名义进行自营业务
B. 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 将自营账户借给他人使用
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单选题
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
答案
多选题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票 B.操纵市场 C.接受全权委托 D.内幕交易
答案
多选题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.将自营账户借给他人使用 D.将自营业务与代理业务混合操作
答案
多选题
属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为 B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D.将自营帐户借给他人使用的行为 E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
答案
热门试题
(2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为?
(2020年真题)下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有( )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
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证券公司自营业务投资范围包括()。
证券公司自营业务范围包括()。
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
(2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
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