多选题

证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有( )。

A. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东其他关联方违规占用发行人资源的制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会证券交易所提交的其他文件

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多选题
证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有( )。
A.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东其他关联方违规占用发行人资源的制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会证券交易所提交的其他文件
答案
多选题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A.严格控制风险 B.规范运作 C.信守承诺 D.信息披露
答案
单选题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
判断题
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
多选题
保荐机构的持续督导内容有()。
A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止其董事监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.持续关注发行人募集资金的专户存储投资项目的实施等承诺事项 D.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
答案
多选题
保荐机构的持续督导内容有( )。
A.保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见 B.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 C.关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见 D.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。<br/>Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系<br/>Ⅲ发行人存在的主要风险<br/>Ⅳ相关承诺事项<br/>Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A.II、III B.I、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
答案
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。<br/>Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可<br/>Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构Ⅲ 持续督导期内,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ 持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因 主板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度 (2020年真题)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况Ⅳ相关承诺事项 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。() 以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。<br/>Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算,不是自证券上市之日起计算<br/>Ⅱ持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成<br/>Ⅲ保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止<br/>Ⅳ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完 某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(  ) 证券发行上市保荐制度包括( )内容。 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。<br/>Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件<br/>Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况<br/>Ⅳ相关承诺事项 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。 主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容? 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()
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