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证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
单选题
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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单选题
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
多选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户 B.明确授权 C.业务隔离 D.风险监控
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.通股
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
单选题
证券公司从事自营业务要经( )批准。
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院
答案
热门试题
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
在我国,证券公司自营业务()。
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务的主要目的是( )。
证券公司从事自营业务的主要目的是()。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
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