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证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
多选题
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
A. 自营业务帐户席位情况
B. 自营风险监控报告
C. 证券公司的董事监事、高级管理人员
D. 自营业务规模风险限额等方面的重大决策
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多选题
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
A.自营业务帐户席位情况 B.自营风险监控报告 C.证券公司的董事监事、高级管理人员 D.自营业务规模风险限额等方面的重大决策
答案
单选题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
A.席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
答案
单选题
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
A.上市证券 B.银行间市场 C.柜台 D.证券包销
答案
多选题
证券公司自营业务投资范围包括()。
A.经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 B.境内证券交易所上市的证券 C.经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.境内银行间市场交易的政府债券公司债券
答案
多选题
证券公司自营业务范围包括()。
A.股票 B.债券 C.证券投资基金 D.符合规定的期货产品,少量购买以小幅盈利为目标
答案
单选题
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ C.Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
热门试题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
证券公司的自营业务的投资范围包括()。
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
在我国,证券公司自营业务()。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
证券自营业务内部报告的内容应包括( ).
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
证券公司自营业务必须使用( )。
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
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