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交易密码挂失时,证券公司应当()
单选题
交易密码挂失时,证券公司应当()
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
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单选题
交易密码挂失时,证券公司应当()
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。 B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 D.以上说法都不对。
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度,以下表述错误的是()。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司可以代客户接收、保管交易密码。
答案
判断题
证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )
答案
单选题
办理指定交易,证券公司应当()
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。 B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 D.以上说法都不对。
答案
单选题
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
A.国务院证券监督管理机构 B.其拟交易的证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
联名存款做密码挂失时,一次可以对人做密码挂失()
A.一人 B.二人 C.三人 D.五人
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。
A.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利 B.可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利,也可以选择由客户行驶该权利 C.应就标的证券主动行驶股东或持有人权利 D.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,但可以根据客户的申请,行驶基于股东或持有人有的出席股东大会、提案、表决等权利。
答案
多选题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
A.书面 B.电话 C.自助终端 D.网络
答案
热门试题
客户开通网上交易时,证券公司应当()
证券公司客户交易结算资金应当存放在 ( )
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。
下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
挂失事项由挂失卡密码更改为卡与卡密码双挂失时,必须在()网点内办理。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
交易密码挂失时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件()
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券()
专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
因书面挂失时不需客户输入密码,无法判断其密码是否正确,挂失前应启动()交易验证客户密码和身份。如密码也已不清楚,可同时办理书面、密码双挂失,双挂失必须由存款人本人前来办理,其他任何人不得代办
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码<br/>Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户<br/>Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度<br/>Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令; Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码; Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
( )应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控。
下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
(2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
证券公司经营融资融券业务,应当以( )的名义,开立信用交易证券交收账户。
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户解释期货交易的()
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