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下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
单选题
下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。
I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续
II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放
III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A. III、IV
B. I、II、III
C. I、III
D. II、IV
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单选题
下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是( )。
A.集中竞价 B.协议 C.做市 D.标购竞价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
答案
单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
答案
单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3% D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
答案
单选题
证券公司( )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权 B.50ETF期权 C.认购期权 D.股票期权
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是( )。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
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关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(? ? )。
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
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关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是( )。
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。
关于证券公司,下列说法正确的有( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有( )I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
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