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新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅱ
D. Ⅰ
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单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
答案
单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.运营风险控制制度Ⅳ.信息披露制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
A.是否存在境外股东 B.从业人员是否全部具备基金从业资格 C.私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样 D.是否存在分支机构
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国银行保险监督管理委员会
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办理登记手续
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
监管机构和自律组织申请股权投资基金管理人登记的机构,下列信息可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的是()。
A.私募基金管理人名称中是否有“私募”相关字样 B.是否存在分支机构 C.从业人员是否全部具备基金从业资格 D.是否存在境外股东
答案
热门试题
新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将不以登记。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为私募基金管理人办结登记手续。
下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是( )。
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国证券投资基金业协会将( )。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为私募基金管理人办结登记手续。
为了进一步完善股权投资基金登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入( ),以增强基金管理人的公信度,合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
下列属于新申请股权投资基金管理人根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度的是( )。Ⅰ. 运营风险控制制度Ⅱ. 信息披露制度Ⅲ. 机构内部交易记录制度Ⅳ. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高( )。
机构甲是股权投资基金管理人,机构乙是股权投资基金资金保管机构,机构丙是管理人委托的基金份额登记机构,属于该基金服务机构的是()
根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在( )情形,基金业协会将不予办理登记。
申请登记为基金管理人的机构从事( )业务,中国证券投资基金业协会将不予登记。
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高( )。
某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是( )。
某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()
某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()
(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在( )办理。
机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是( )
基金管理人可申请登记( )机构类型及业务类型。
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