单选题

(2020年真题)根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有(  )
I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销
IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销

A. I、III
B. I、II、III、IV
C. II、IV
D. I、II、IV

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单选题
(2020年真题)下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是(  )。
A.中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任 D.资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有(  )I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销
A.I、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.I、II、IV
答案
单选题
(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是(  )
A.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B.非公开发行的证券,可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C.非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券承销的说法,错误的是()
A.证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
答案
单选题
(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是(  )。
A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖 B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任 C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场 D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
答案
单选题
(2019年真题)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销
A.1亿元 B.5000万元 C.2亿元 D.5亿元
答案
多选题
根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,正确的有( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式 B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,代销协议应当载明的事项不包括(  )
A.侵权责任 B.代销的付款方式及日期 C.代销的期限及起止日期 D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
答案
单选题
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?()
A.适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销
答案
单选题
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?()
A.适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
答案
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