单选题

证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()。  

A. 行政监管措施
B. 自律惩戒措施
C. 刑事处罚
D. 行政处罚

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单选题
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是(  )
A.行政监管措施 B.自律惩戒措施 C.刑事处罚 D.行政处罚
答案
单选题
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()。  
A.行政监管措施 B.自律惩戒措施 C.刑事处罚 D.行政处罚
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单选题
(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是(  )
A.行政监管措施 B.自律惩戒措施 C.刑事处罚 D.行政处罚
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()
A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚 B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
答案
单选题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有(  )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构<br/>Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务<br/>Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息<br/>Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
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证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列说法错误的是(  )。 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户 证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有( )。①代理开立区域性股权市场证券账户②为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务③利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券④为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括() 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括() 证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起( )内将相关情况报送至中国证券业协会。 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为(  ) 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为() 根据证券法律制度的规定,区域性股权市场运营机构负责组织区域性股权市场的活动,对市场参与者进行自律管理,保障市场规范稳定运行。对运营机构名单实施管理并予以公告的机构是( )。 证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()   证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 (  ) 下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有(  ) 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
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