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证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()
多选题
证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()
A. 账户信息
B. 委托记录
C. 交易记录
D. 其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息
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证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()
A.账户信息 B.委托记录 C.交易记录 D.其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ.委托记录; Ⅱ.交易记录; Ⅲ.证券和资金余额; Ⅳ .证券经纪人的姓名。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息是()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。Ⅰ.委托记录;Ⅱ.交易记录;Ⅲ.证券和资金余额;Ⅳ .证券经纪人的姓名。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询( )。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金金额 Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.电话; Ⅱ.网上查询; Ⅲ.书面查询; Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度,以下表述错误的是()。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.电话;Ⅱ.网上查询;Ⅲ.书面查询;Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司应当建立信息査询制度,保证客户在证券公司营业时间内.能够随时査询的信息有( )。Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.全体员工Ⅱ.经纪业务经办人员Ⅲ.证券经纪人Ⅳ.实习或见习人员
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ信函Ⅱ电子邮件Ⅲ手机短信Ⅳ网上查询
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
()应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
在“综合信息查询>客户综合信息查询”页面中,点击“客户贷款情况查询”,能够查询到客户的()、贷款借据、相关合同对照、贷款展期情况
在“综合信息查询>客户综合信息查询”页面中,点击“客户贷款情况查询”,能够查询到客户的、贷款借据、相关合同对照、贷款展期情况()
客户可通过交行的()版网银或证券公司渠道查询衍生品资金账户余额等信息
客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。Ⅰ.客户Ⅱ.指定的商业银行Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.证券公司
客户交易信息查询记录查询交易(路径:内部管理-报表清单-客户信息查询记录-客户交易信息查询记录明细),可查看用户查询客户交易信息的()
查询客户的利息总账在“综合信息查询>客户综合信息查询”,输入“客户代码”,点击“()”,显示“客户利息总账查询”中,可查询客户的利息总账情况。
客户信息查询可以通过()查询条件查询信息。
客户信息查询可以通过()查询条件查询信息
( )应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权( )或者资产托管机构查询。
ETC发行服务机构提供的客户基本信息查询服务包括客户信息查询、客户账户信息查询()
保险公司的车险承保理赔信息客户自主查询体系,至少应当提供()查询方式
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处
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