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期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
单选题
期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A. 董事长
B. 总经理
C. 首席风险官
D. 分管投资咨询业务的副总经理
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期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A.董事长 B.总经理 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理
答案
单选题
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理
答案
单选题
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检査,并依法履行督促整改和报告职责。
A.董事长 B.总经理 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理
答案
单选题
()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A.期货公司独立董事 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司首席风险官
答案
多选题
期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括()
A.部门和人员管理 B.业务操作 C.合规检查 D.客户回访与投诉
答案
多选题
期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括( )等。
A.部门和人员管理 B.业务操作 C.合规检查 D.客户回访与投诉
答案
单选题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制
答案
单选题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.信息公开机制
答案
多选题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的( )相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
A.管理能力 B.人员配置 C.业务水平 D.激励方案
答案
单选题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.联合办公 B.设备共享 C.信息隔离 D.信息沟通
答案
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是()
A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险()
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。( )
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
期货公司从事期货投资咨询业务应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是( )
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是()
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受()的监督管理。?
从事期货投资咨询业务的期货公司必须经()批准取得期货投资咨询业务许可。
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司的期货投资咨询业务表述正确的是()
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。( )
期货投资咨询业务允许期货公司()。
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