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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
单选题
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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单选题
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
答案
单选题
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全 B.合理 C.及时 D.独立
答案
单选题
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
多选题
证券公司内部控制的目标有()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
多选题
证券公司内部控制的目标包括()
A.保障客户及证券公司资产的安全、完整 B.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 C.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 D.提高证券公司经营效率和效果
答案
热门试题
证券公司内部控制的目标包括( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()
下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。
下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
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