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基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定,这属于登记与备案的原则中信息报送的( )。
单选题
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定,这属于登记与备案的原则中信息报送的( )。
A. 及时性
B. 真实性
C. 准确性
D. 合规性
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单选题
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的( )。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.合规性
答案
单选题
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定,这属于登记与备案的原则中信息报送的( )。
A.及时性 B.真实性 C.准确性 D.合规性
答案
单选题
私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的相关信息进行复核确认,其中不包括()。
A.基金资产净值 B.基金份额净值 C.基金份额申购赎回价格 D.基金资产总值
答案
单选题
私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的,基金业协会可对其采取的措施不包括()。
A.罚款 B.书面警示 C.公开谴责 D.行业内通报批评
答案
单选题
私募基金运行期间,投资者数量超过法律法规规定,基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A.7 B.5 C.2 D.3
答案
单选题
基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
A.审慎 B.诚实守信 C.独立 D.公开
答案
单选题
私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的()等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ. 基金资产净值Ⅱ. 基金份额净值Ⅲ. 基金份额申购赎回价格Ⅳ. 基金定期报告和定期更新的招募说明书
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.行业内通报批评、公开谴责等措施 B.公开谴责等措施 C.暂停业务、取消业务资格 D.取消业务资格
答案
单选题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B.罚款、公开谴责等措施 C.书面警示、暂停业务、取消业务资格 D.罚款、取消业务资格
答案
单选题
下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
下列属于私募基金托管人权利的是( )。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
中国基金业协会应当对()严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。
私募基金进行托管的,私募基金托管人应该按照相关法律法规等的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的()等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值;Ⅱ.基金份额净值;Ⅲ.基金份额申购赎回价格;Ⅳ.人员招聘计划
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行()管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行()管理
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以()
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以( )。
投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,( )受到处罚和声誉损失的风险。
()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
(2017年)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险()
按照相关法律法规、监管要求,以下哪项资料不是金融机构必须留存的()
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是( )。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
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