多选题

对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A. 受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 禁止相互持股的情形
D. 要求建立风险隔离制度

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多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
单选题
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
A.禁止同业竞争 B.可以相互持股 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司.子公司其他股东和子公司客户的合法权益, D.要求建立风险隔离制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
单选题
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
A.禁止同业竞争 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
多选题
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
A.禁止同业竞争,即证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
多选题
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标 B.治理结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
答案
多选题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 B.信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
答案
单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
答案
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