单选题

下列关于基金公司的风险控制,说法错误的是( )。

A. 基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制
B. 基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度,提高投资管理人员的合规意识
C. 研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会
D. 各部门对投资组合的交易情况进行监控,以防范投资组合风险

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单选题
下列关于基金公司的风险控制,说法错误的是( )。
A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制 B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度,提高投资管理人员的合规意识 C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会 D.各部门对投资组合的交易情况进行监控,以防范投资组合风险
答案
单选题
关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是( )。
A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益 B.维护基金投资人的利益,为确保基金的份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控制制度,消除公司各环节的所有风险 C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 D.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
答案
单选题
下列关于基金公司风险管理的目标,说法错误的是(  )。
A.确保公司取得长期稳定的发展 B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性 C.及时、高效地配合监管部门的工作 D.确保股东权益最大化
答案
单选题
下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是()
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益 C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标
答案
单选题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是( )。
A.基金投资交易过程中存在合规性风险 B. C.基金投资交易中存在投资组合风险 D. E.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 F. G.基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
答案
单选题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是(  )。
A.基金投资交易过程中存在合规性风险 B.基金投资交易中存在投资组合风险 C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 D.基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
答案
单选题
关于基金公司风险管理的目标,说法错误的是(  )。
A.建立行之有效的风险控制制度,确保基金资产和公司财产的安全完整 B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作 C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化 D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金韭务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
答案
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