证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。

若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（） 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 客户到我行办理代理证券资金第三方存管业务须先证券公司开立账户（） 客户到我行办理代理证券资金第三方存管业务须先到证券公司开立账户（） 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 客户账户开立前，证券公司应当（） 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为（）。 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以方式，委托该证券公司代其买卖证券（） 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款 证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。经投资者授权，证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用。投资者可以使用实名开立的账户进行交易（） 证券公司开立的客户交易结算资金账户属于（）。 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处 对于未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的金融机构，监管机构可以（） 证券账户开立的总体要求包括（）。<br/>①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整<br/>②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受<br/>③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户<br/>④证券公司应 （）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户 证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。 证券公司（）的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任