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期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。( )
单选题
期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。( )
A. 对
B. 错
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单选题
期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。( )
A.对 B.错
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单选题
会员单位不得向消费者做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证,不得向消费者提供()信息。
A.误导性 B.错误 C.过期
答案
单选题
会员单位不得向消费者做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证,不得向消费者提供信息()
A.诱导性 B.引导性 C.误导性 D.开导性
答案
判断题
银行从业人员不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证()
答案
多选题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证
A.财务状况 B.投资经验 C.投资目标 D.风险偏好
答案
判断题
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,只有投资者有权向协会进行举报。
答案
单选题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标
答案
多选题
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()
A.不得买卖有相关关系的上市公司股票 B.不得挪用公款买卖股票 C.不得挪用客户资金买卖股票 D.不得用个人消费贷款买卖股票
答案
单选题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,( )。
A.中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请 B.中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请 C.中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请 D.中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
答案
多选题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。
A.撤销其期货从业资格 B.3年内拒绝受理其从业资格申请 C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D.暂停从业资格6至12个月
答案
热门试题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,( )可以向中国期货业协会举报。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
()应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
( )应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
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银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,可以贷款买卖股票()
下列说法不符合我国相关法律法规的是:()
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请
从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列( )人员可以向中国期货业协会进行举报。
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为的准则(修订)》行为的,任何人都可以向()进行举报。
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