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是有效防范洗钱风险管理的基础()
单选题
是有效防范洗钱风险管理的基础()
A. 洗钱风险的识别与评估
B. 客户身份识别
C. 客户风险分类
D. 大额和可疑交易报告
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单选题
是有效防范洗钱风险管理的基础()
A.洗钱风险的识别与评估 B.客户身份识别 C.客户风险分类 D.大额和可疑交易报告
答案
判断题
农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照规则为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险()
答案
单选题
证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行( ),有效防范洗钱风险。Ⅰ持续识别Ⅱ审慎评估Ⅲ有效控制Ⅳ全程管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
总行云生活事业部负责对标反洗钱监管各项指标,配合管理部门统一部署,对云生活(云缴费)业务洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险()
答案
多选题
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行,有效防范洗钱风险()
A.持续识别 B.审慎评估 C.有效控制 D.全程管理
答案
多选题
业务流程要素主要考察等环节设计是否合理,能否有效防范洗钱风险()
A.承保 B.保全 C.理赔 D.涉外交易 E.- F.- G.- H.-
答案
判断题
风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础,该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力()
答案
单选题
法人金融机构应当通过开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效()
A.内部审计 B.外部审计 C.内外部审计 D.交叉审计
答案
单选题
在合规管理制度中,( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A.可疑交易报告 B.客户身份识别 C.大额交易报告 D.交易记录保存
答案
多选题
以下选项中能有效防范单证管理风险的是()
A.集中单证印制权限 B.建立单证管理信息系统 C.明确单证管理岗位职责 D.对作废单证立即销毁
答案
热门试题
()是防范反洗钱工作的基础性工作。
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施()
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()
资产负债配置风险是指因资产、负债在数量、期限、成本、收益和流动性等方面不能有效匹配而产生的风险。资产负债配置是寿险资产管理的源头,加强资产负债配置风险管理是防范寿险资产管理风险最关键和最有效的手段。配置风险管理的关键环节包括:①防范产品定价风险;②防范资产错配风险;③防范利率风险;④加强合规经营()
强化渠道基础管理,重点防范代理商的支付风险()
在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()
在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
为指导金融机构有效防范洗钱风险,金融行动特别工作组(FATF)发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》,开启了国际金融业反洗钱的先河。
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,一级分行风险管理部负责做好辖内机构反洗钱工作的舆情监测,防范反洗钱相关的声誉风险()
声誉风险管理的基本要求是主动防范、有效应对。()
__是洗钱风险管理的第一道防线,负责执行洗钱风险管理政策、制度和程序,识别、评估、监控、缓释、报告条线洗钱风险()
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农业银行将洗钱风险纳入全面法律合规管理体系,全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性,审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响,防范洗钱风险传导与扩散()
商业银行实施有效风险管理的重要基础是()
洗钱风险管理是指识别、评估、监测和控制洗钱风险的全过程()
是洗钱防御体系有效运行的基础,该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力()
为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
法律风险防范机制中最基础的环节是
“五个防范”即一要防范思想麻痹风险,二要防范能力不够风险,三要防范基础不牢风险,四要防范准备不足风险,五要防范作风不实风险()
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