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保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
单选题
保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A. 保险业务
B. 理赔业务
C. 再保险业务
D. 财险业务
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单选题
保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.保险业务 B.理赔业务 C.再保险业务 D.财险业务
答案
判断题
保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险公司承担相应责任。
答案
判断题
农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。
答案
判断题
农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。
A.对 B.错
答案
主观题
金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份信息
答案
多选题
金融机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向()报告。
A.中国反洗钱监测分析中心 B.中国人民银行当地分支机构 C.银行同业协会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
多选题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.投资业务 B.汇兑业务 C.支付清算业务 D.基金销售业务
答案
多选题
银行业金融机构履行客户身份识别义务时,可采取的查验方式包括()
A.联网核查身份证件 B.人员问询 C.公用事业账单验证 D.网络信息查验
答案
多选题
在履行客户身份识别义务时,应当报告以下哪些可疑行为()
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的 D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
答案
单选题
金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应()
A.提交大额报告 B.提交可疑报告 C.提交重点可疑报告 D.提交尽职调查报告
答案
热门试题
以下属于金融机构履行客户身份识别义务的要求有()
保险公司应当在哪些环节进行客户身份识别()
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任()
下列哪些机构适用履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务管理办法()
柜员在办理发卡业务时,应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、()等。
营业机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向报告()
金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()
金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应()
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和()报告可疑行为
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处()罚款
金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()
金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任()
委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗?
在与客户的业务关系存续期间,金融机构还回持续履行客户身份识别义务吗
银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时,应履行客户身份识别义务()
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