疑似风险交易及单据的核查要点（）
A. 考察商户经营地点是否远离繁华商业区，是否偏僻、隐蔽。
B. 通过商户销售记录、商品出入库单据、物流信息等了解疑似交易出售商品数量、价格等情况，判断交易的真实性。
C. 商户的经营方式、经营地点、所有者或合作伙伴是否发生变动。
D. 检查交易单据保管情况并查看疑似风险交易单据和其他相关商业票据的合规性、真实性
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疑似风险交易及单据的核查要点（）
A.考察商户经营地点是否远离繁华商业区，是否偏僻、隐蔽。 B.通过商户销售记录、商品出入库单据、物流信息等了解疑似交易出售商品数量、价格等情况，判断交易的真实性。 C.商户的经营方式、经营地点、所有者或合作伙伴是否发生变动。 D.检查交易单据保管情况并查看疑似风险交易单据和其他相关商业票据的合规性、真实性
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对风险商户以及因风险原因撤销、冻结的商户，应对其至少内风险程度较高的交易单据进行核查并影印留存（）
A.60天 B.90天 C.180天 D.360天
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“一比对”：总结预警客户、账户、交易特征，结合核查、分析情况，比对《可疑交易类型和识别点对照表》、中国人民银行洗钱风险提示等，综合判断相关交易是否可疑及疑似涉罪类型（）
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银行卡清算机构对疑似银行（）等可疑交易，应及时提交收单机构核查
A.套现 B.欺诈 C.大额转账 D.洗钱
答案
客户经理现场检查时要对借款人主要产品销售规模与价格进行核查，应选择检查周期内笔以上大额采购交易进行实际核查验证，查询相关凭证及入库单据，查实交易时间、交易对手、单价、规模、入库时间（）
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
以下对渠道风控疑似风险交易的客户描述正确的是（）
A.系统经过大数据分析存在风险交易的客户 B.系统直接判定为无效的客户 C.系统判定为有效的客户 D.系统没有识别出风险的客户
答案
进口肉类卫生证书核查时，应核查以下要点（）
A.卫生证书格式 B.防伪标识 C.官方印章 D.签字兽医官及其签字笔迹
答案
以下《药品注册研制现场核查要点》中属于临床试验数据的溯源方面核查要点的是（）
A.病例报告表（CRF）与原始资料以及申报资料是否对应一致 B.原始资料中的临床检查数据是否能够溯源.必要时对临床检验部门进行核查，以核实临床检查数据的真实性 C.临床试验过程中是否对发生严重不良事件（SAE）.合并用药情况进行记录，是否与临床总结报告一致 D.申报资料临床试验总结报告中完成临床试验的病例数与实际临床试验病例数应对应一致
答案
依据对商户基本资料和疑似风险交易的分析结果，有针对性地对疑似风险点进行现场调查。现场调查方式分为暗访和明访两种（）
答案
核查流水时的核实要点有（）
A.核对姓名、卡号，姓名与投保单一致 B.打印日期、银行业务章、余额、贷借项、结息项等 C.结息项，正常情况结息日为3、6、9、12月的20日结息21日到账,活期利0.35%/年 D.重点核对前后余额是否衔接
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核查机构描述风险评估考虑的因素及主要结果。 风险评估考虑如下因素（）。
商户应对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证等保存至少（）
在信用证项下单据审核中， 保险单据的审核要点有（ ） 。
对窃电行为现场核查及取证的风险描述是（）。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。其操作风险控制要点要求建立资金交易风险（）
（）应对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证等保存至少1年。
商户应对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证等保存至少（）年
以下（）单据打印故障可以使用单据重打交易
如果涉外收款业务涉及出口收汇核查项下交易，则核查项下交易金额视同交易处理（）
特约商户应对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证等保存至少（）年。
“重打单据”时只能对本柜台（）交易的单据重打。
下列选项属于核查施工单位特种人员持证上岗情况的核查要点有（ ）。
下列选项属于核查施工单位特种人员持证上岗情况的核查要点有（）
商户对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证的保存期限为（）
商户对各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证的保存期限为（）。
每次收货、发货都要点数，按数签单据，按单据记卡、记账，记录内容不包括()。
黄金远期交易的概念、交易方式及风险。
所谓瑕疵单据，即手工交易时商户未将单据保管好，出现原始单据遗失。（）
“重打单据”交易，重新打印的单据上同时打印重打标志（）
特约商户应对外币卡交易的各类签购单据、交易数据及与交易相关的原始凭证等保存至少（）年。
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