多选题

各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的等重要物品交给他人保管、使用()

A. 业务印章
B. 有价单证
C. 重要空白凭证
D. 现金

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多选题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。业务授权方面,不得存在以下行为()
A.不确认客户真实意愿授权 B.不审核凭证授权 C.不核实业务授权 D.超权限授权
答案
多选题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。对账方面,不得存在以下行为()
A.制度规定不允许参与对账的人员参与对账 B.不按规定加大对重点账户—高风险账户的监控 C.不按规定处理存在问题的对账回执 D.不按规定审核对账回执
答案
多选题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。银行账户管理方面,不得存在以下行为()
A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息 B.利用客户账户过渡本人资金 C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金套取资金 D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务 E.空取资金
答案
多选题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为()
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份 B.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息 C.受理个人账户信息变更时,通过联网核查系统核实申请人身份信息 D.受理企业账户开户时,核实授权经办人身份
答案
多选题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的等重要物品交给他人保管、使用()
A.业务印章 B.有价单证 C.重要空白凭证 D.现金
答案
判断题
各银行业机构要加强对基层网点和一线柜台的突查()
答案
多选题
银行业金融机构要加强重点业务风险控制,以下说法正确的是()
A.要切实建立票据、同业、理财等业务的风险控制体系 B.要定期开展相关业务内部控制有效性评估 C.要完善业务操作流程,要增强各职能部门之间、各级机构之间、各业务条线和各业务岗位之间的监督、约束和制 D.要强化重要客户和大额风险管控要求
答案
主观题
为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。
答案
主观题
为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为
答案
单选题
“柜员当班期间在柜台内办理本人的私人业务,授权柜员为本人的私人业务进行授权”为()级风险。
A.二 B.三 C.四 D.五
答案
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