判断题

证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。()

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判断题
证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。()
答案
多选题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C.告知期货保证金安全存管要求 D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
答案
多选题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。
A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C.告知期货保证金安全存管要求 D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
答案
判断题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
答案
多选题
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计 。
A.年度净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险收益计算表 D.风险控制指标监管报表
答案
多选题
证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查
A.营业部中间介绍业务的开展情况 B.风险隔离制度的执行情况 C.内部控制制度的执行情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离
A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息、交易设施
答案
单选题
期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.具有中间介绍业务资格的证券公司
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()
A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息、交易设施
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )
A. 人员 B. 经营场所 C. 财务 D.交易设施
答案
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期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核 证券公司从事中间介绍业务,应当对以下(    )情况进行定期检查。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离(   )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?() 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时,应当由(  )将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时,应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。   根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.通过自营交易账户进行ETFⅢ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( ) 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 对银行保险公司.证券公司等金融企业进行评估时,一般优先选择()。 对银行、保险公司、证券公司等金融企业进行评估时,一般优先选择()。 证券公司从事IB业务时,应当提供()服务 基金管理公司应当坚持()利益优先的原则 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。 证券公司从事介绍业务,应当() 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于( )年。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( ) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
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