单选题

根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅳ

查看答案
该试题由用户895****60提供 查看答案人数:17313 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户895****60提供 查看答案人数:17314 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管捶难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。  
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
多选题
业务部门合规管理职责包括()
A.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警 B.组织合规审查,及时向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件 C.定期上交本职工作内的合规管理报告 D.评估公司合规管理有效性
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
A.3名 B.2名 C.1名 D.5名
答案
单选题
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为( )。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门? 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。 ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督() 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。<br/>①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员<br/>②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员<br/>③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理 (    )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。<br/>Ⅰ.投资<br/>Ⅱ.研究<br/>Ⅲ.交易部门<br/>Ⅳ.产品营销部门<br/>Ⅴ.合规与风险部门 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 基金管理人合规管理的最终责任由()承担 ―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。 以下不属于基金管理公司后台业务部门的是() 基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 运行管理部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内控控制情况再监督() 根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。 落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任,要着重从源头上防范控制合规风险() 基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位