多选题

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过(  )有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制定风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

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多选题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。
A.事先评估 B.制订风险处置预案 C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道
答案
多选题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过(  )有效控制包销风险。
A.事先评估 B.制定风险处置预案 C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门 B.业务执行机构 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门 B.风险控制委员会 C.证券自营部门 D.稽核部门
答案
单选题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,由()根据自营业务风险监控情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查
A.董事会风控委员会 B.稽核部门 C.证券自营部门 D.风控监控部门
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
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答案
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