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客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件?
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客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件?
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客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件?
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客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?
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判断题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,证券公司可以代期货公司、客户收付期货保证金。()
答案
多选题
证券公司在为客户办理定向资产管理业务时,需了解客户的()
A.客户身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.风险认知与承受能力
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动()
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
答案
单选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.不得作获利保证、共担风险等承诺 D.不得虚假宣传,误导客户
答案
热门试题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。
所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金()Ⅰ.信托公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.保险机构
具有期货投资咨询业务资格的期货公司,其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货,同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。( )
具有期货投资咨询业务资格的期货公司,其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货,同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规()
具有期货投资咨询业务资格的期货公司,其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空般指期货,同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。( )
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()
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