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( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
单选题
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A. 1999年12月1日
B. 2002年2月1日
C. 2001年9月1日
D. 2005年3月1日
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单选题
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年12月1日 B.2002年2月1日 C.2001年9月1日 D.2005年3月1日
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单选题
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年12月1日 B.2001年9月1日 C.2002年2月1日 D.2005年3月1日
答案
单选题
( ),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年 12月 B.2001年 9月 C.2002年 2月 D.2003年 5月
答案
单选题
( )《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.2002年2月 B.2001年9月 C.1999年12月 D.1999年3月
答案
单选题
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。
A.1999年12月 B.2001年9月 C.2002年2月 D.2005年3月
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
A.2007年12月31日 B.2008年1月1日 C.2008年5月1日 D.2008年8月1日
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应( )。
A.逐日备份并本地妥善存放 B.逐月备份并异地妥善存放 C.逐日备份并异地妥善存放 D.实时备份并本地妥善存放
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
热门试题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
基金管理公司内部控制的原则()。
基金管理公司内部控制机制是指()
基金管理公司内部控制的原则有()。
基金管理公司内部控制机制是指( )。
基金管理公司内部控制机制是指( )。
基金管理公司内部控制制度由()组成。
基金管理公司内部控制机制是指( )。
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。( )
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括()。
基金管理公司内部控制机制包括如下层次()
基金管理公司内部控制机制包括如下层次( )。
基金管理公司内部控制的总体目标是( )。
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