单选题

证券公司风险控制指标不符合有关规定.
国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 1年

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单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.1年
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
A.净资本 B.净资产 C.总资本 D.总资产
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A.净资产 B.净资本 C.利润率 D.净收益
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定,整改后,经国务院证券监督管理机构验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A.7日 B.5日 C.9日 D.3日
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
判断题
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
A.净利润 B.扣非净利润 C.主营业务收入 D.净资本
答案
热门试题
在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。 我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。 客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管 理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关 Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构 我国《证券法》规定,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司同时有(  )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。 下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 根据证券法有关规定,国务院证券监督管理机构有权决定终止公司债券上市交易。 根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。 根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括() 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。   证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法,正确的是( )。①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算②证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业破产法》第二条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理。
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