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合规性测试结果应通过( )向上汇报。
单选题
合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A. 合规部门负责人
B. 合规风险报告路线
C. 合规检查小组
D. 其他途径
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单选题
合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A.合规部门负责人 B.合规风险报告路线 C.合规检查小组 D.其他途径
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单选题
合规性测试结果应通过()向上汇报
A.合规部门负责人 B.合规检查小组 C.合规风险报告路线 D.其他途径
答案
多选题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。<br/>Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试<br/>Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查<br/>Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告<br/>Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人
A.随时 B.定期 C.及时 D.不定期
答案
单选题
合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过( )向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
A.合规部门负责人 B.合规检查小组 C.合规风险报告路线 D.其他途径
答案
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