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会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求()
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会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求()
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会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。()
答案
判断题
会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求()
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判断题
会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 ( )
答案
多选题
会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征 B.充分揭示金融期货风险 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料
答案
单选题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者()标准要求
A.适当性 B.客观性 C.公平性 D.公正性
答案
判断题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
A.对 B.错
答案
判断题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求()
答案
多选题
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()
A.法律法规 B.业务规则 C.风险种类 D.产品特征
答案
多选题
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告
答案
判断题
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。
答案
热门试题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》规定,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者进行下列()事项
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避金融期货投资者适当性标准要求。()[2010年5月真题]
投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 ()
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道。
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,可以采取()纪律惩戒。
期货公司会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码()
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
交易所会员单位在清算时,只能选择清算行在会员单位所在地的分支机构开户。()
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