多选题

下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。

A. 证券账户的开立
B. 资金账户的注销
C. 建立及变更客户资金存管关系
D. 客户证券账户转托管和撤销指定交易

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多选题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。
A.证券账户的开立 B.资金账户的注销 C.建立及变更客户资金存管关系 D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
答案
单选题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有(  )。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制<br/>Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
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答案
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判断题
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