单选题

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制<br/>Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕<br/>Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
多选题
下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求,正确的有()。  
A.从事技术的人员不得从事客户资金存管业务活动 B.从事技术的人员不得从事客户账户业务活动 C.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 D.从事技术的人员不得从事营销业务活动
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()。
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.保荐
答案
热门试题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。   以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  )。 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 我国经纪类证券公司只能从事证券(   )业务。 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 <br/>Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 <br/>Ⅱ.应建立健全业务管理制度 <br/>Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 <br/>Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 经纪类证券公司可从事( )。
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