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证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告二次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告二次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A. 全体股东
B. 全体董事
C. 全体监事
D. 高级管理人员
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单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告二次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司( )报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事 B.合规总监 C.董事长 D.首席风险官
答案
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。
A.30% B.40% C.50% D.60%
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官 B.监事会 C.股东(大)会 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官 B.主要负责人、总经理 C.主要负责人合规负责人 D.全体高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。
A.证券公司首席风险官 B.子公司董事长 C.证券公司董事长 D.证券公司总经理
答案
单选题
下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅲ.经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确认意见 Ⅳ.经营管理的财务负责人应当对月度报告签署确认意见
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司的()应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当()
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.高级管理人员<br/>Ⅲ.经营管理的主要负责人<br/>Ⅳ.财务负责人
(2018年真题)证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当()。[ 2015年3月真题]
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司()报告。
在薪酬确定上,()应当负责批准高级执行管理人士,包括首席执行官、首席风险官以及内部审计部门负责人等的薪酬。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。( )
根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ( )
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,( )工作不由首席风险官主要负责。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。
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