单选题

下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是( )。
①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩挂钩
②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评
③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行

A. ①②③④
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③

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单选题
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施 D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是( )。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起30日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起12日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙 C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息 D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
A.分开管理 B.集中管理 C.资产管理 D.有效管理
答案
单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。
A.分支机构负责人 B.监事长 C.董事会 D.经营管理的主要负责人
答案
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证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是() 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是(  )。 下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()。<br/>Ⅰ.内部控制<br/>Ⅱ.隔离墙<br/>Ⅲ.证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是()。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。 下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是( )。①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩挂钩②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员(  )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。 Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。 I.投资顾问业务 II.证券资产管理业务 III.证券自营业务 IV.证券承销业务   下列关于地基隔离墙的说法,错误的是( )。 证券公司和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责() 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
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