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重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。
判断题
重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。
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重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。
答案
单选题
我行可疑交易报告分为日常可疑交易报告和()
A.非日常可疑交易报告 B.复核可疑交易报告 C.人工发起可疑交易报告 D.人工报送可疑交易报告
答案
单选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为()的可疑不作为可疑交易报告
A.武警招待所 B.劳教局 C.公安局幼儿园 D.交通厅交通运输服务部
答案
单选题
一般可疑交易上报流程为→→()
A.支行→报省联社→人民银行 B.支行→报反洗钱中心→报省联社 C.支行→报省联社→报反洗钱中心 D.报反洗钱中心→支行报省联社→支行
答案
单选题
金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系,构建一套全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程,切实提高可疑交易报告工作的有效性()
A.事前 B.事后 C.事前、事后 D.事前、事中、事后
答案
单选题
是总行反洗钱主管部门,拟定大额交易和可疑交易报告管理制度,规范大额交易和可疑交易报告操作流程()
A.总行科技部 B.总行运营管理部 C.总行内控合规监督部(全球反洗钱中心) D.总行业务部门
答案
主观题
网点应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向报送大额交易和可疑交易报告
答案
单选题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。
A.保监会 B.中国人民银行 C.政府 D.中国反洗钱监测中心
答案
多选题
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
A.真实 B.连续 C.完整 D.准确
答案
多选题
重点可疑交易报告中可疑交易主体的交易情况包括笔数、去向、分布地区、等()
A.交易时间 B.金额 C.资金来源 D.交易模式
答案
热门试题
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,可只报告可疑交易报告。
我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体()
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交大额交易报告和可疑交易报告()
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每一个月提交一次接续报告()
金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,构建一套全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程()
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,报告机构不需要分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
对既属于大额交易又属于可疑交易的,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
根据《金融机构大额报告和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需要提交可疑交易报告()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力,做好可疑交易报告的()工作,增强可疑交易报告的有效性
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
拟提交可疑交易报告前,可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。()为提交可疑交易报告的起算时间。
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