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自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员( )。
A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级
答案
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
A.未按规定履行职责 B.擅离职守,造成严重后果 C.1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话 D.累计2次被行业自律组织纪律处分
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。
A.期货公司子公司 B.期货公司的控股股东 C.期货公司的实际控制人 D.期货公司的客户
答案
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