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期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。
单选题
期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。
A. 业务规则和产品特征
B. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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单选题
期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。
A.业务规则和产品特征 B.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C.测试投资者的股指期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案
单选题
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.协助投资者采取虚假申报手段规避投资者适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案
单选题
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险 B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.协助投资者规避投资者适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案
多选题
期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到()。
A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案
多选题
期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到()
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险 B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.测试投资者的股指期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案
单选题
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
答案
单选题
期货公司会员单位应当()。
A.只需要严格执行投资者适当性制度 B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度 C.只需要严格执行内控合规制度 D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
答案
多选题
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()
A.法律法规 B.业务规则 C.风险种类 D.产品特征
答案
多选题
下列属于期货公司会员单位应当做的有()。
A.完善期货经纪业务管理 B.持续开展投资者风险教育 C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
答案
多选题
下列属于期货公司会员单位应当做的有()。
A.完善期货经纪业务管理 B.持续开展投资者风险教育 C.加强对投资者交易行为韵合法合规性管理 D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
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热门试题
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》规定,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者进行下列()事项
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
货物期货交易交割时采取由供货的会员单位直接将发票开给购货会员单位的,以供货会员单位为纳税人。
货物期货交易交割时采取由供货的会员单位直接将发票开给购货会员单位的,以供货会员单位为纳税人()
交易所会员单位在清算时,只能选择清算行在会员单位所在地的分支机构开户。()
期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易,体现了期货交易的()特征
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()
综合类会员单位只能受理机构客户开户。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
个人客户开户只能到金融类会员单位办理。()
非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现了期货交易的( )特征。
非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现了期货交易的()特征。
期货公司会员单位应当建立()为核心的客户管理和服务制度。
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。()
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