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根据《员工违规行为处理实施细则》规定,在案件调查过程中,总行可以根据办案部门的建议对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等处理措施()
判断题
根据《员工违规行为处理实施细则》规定,在案件调查过程中,总行可以根据办案部门的建议对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等处理措施()
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根据《员工违规行为处理实施细则》规定,在案件调查过程中,总行可以根据办案部门的建议对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等处理措施()
答案
多选题
《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目 B.查清基本案情,确定案件性质,及时向监管部门书面报告 C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任 D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
答案
单选题
在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查
A.理事会 B.理事长 C.协会会长办公会 D.中国证监会
答案
单选题
根据《员工违规行为处理实施细则》规定,警告的处分期为()
A.三个月 B.半年 C.九个月 D.一年
答案
单选题
根据《员工违规行为处理实施细则》规定,对违规责任人员的处理原则()
A.事实清楚 B.证据确凿 C.定性准确 D.以上都正确
答案
单选题
须上报总公司审批的理赔案件、调查过程中发现疑点较多的案件及调查过程有创新突破的案件,应出具理赔()
A.专案调查报告 B.格式调查报告 C.疑难调查报告 D.特别调查报告
答案
判断题
程序合法是在违规违纪问题调查过程中必须按照规定,履行所有的手续()
答案
单选题
专案组在案件调查过程中能采取的调查措施,不包括()
A.查阅、复制与案件有关的文件、资料 B.查阅、复制与案件有关的账册、单据 C.查阅、复制会议记录、工作笔记 D.查阅、复制与案件有关的司法笔录
答案
多选题
专案组在案件调查过程中应当履行的职责包括()
A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产 B.查清基本案情,确定案件性质 C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任 D.总结案发原因和教训,提出整改建议和责任认定意见
答案
判断题
须上报总公司审批的理赔案件、调查过程中发现疑点较多的案件及调查过程有创新突破的案件,应出具理赔格式调查报告()
答案
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根据《员工违规行为处理实施细则》规定,纪律处分期满后,表述正确的有()
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在缉私案件调查过程中,发现下列()情况应在规定时间内上报备案
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
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在事故调查过程中出现应该从严处理()
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《监察法》规定,在调查过程中,监察机关可以()证人等人员。
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实际调查过程中,应结合()选择某些特定的调查目的
实际调查过程中,应结合()选择某些特定的调查目的
根据《监察法》规定,对调查过程中的重要事项,应当( )后按程序请示报告。
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在调查过程中,监察机关证人等人员()
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