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对涉嫌违法违规行为的接入机构和人员,人民银行可视情况予以通报,下列表述不正确的是()
单选题
对涉嫌违法违规行为的接入机构和人员,人民银行可视情况予以通报,下列表述不正确的是()
A. 在金融系统内部予以通报
B. 向干部管理部门通报
C. 向纪检监察部门通报
D. 向全社会通报
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单选题
对涉嫌违法违规行为的接入机构和人员,人民银行可视情况予以通报,下列表述不正确的是()
A.在金融系统内部予以通报 B.向干部管理部门通报 C.向纪检监察部门通报 D.向全社会通报
答案
多选题
民银行在巡查中发现接入机构涉嫌违法违规的,视情况采取()
A.监管约谈 B.责令限期整改 C.现场执法检查 D.通报批评 E.行政处罚
答案
单选题
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。
A.协会自律工作委员会 B.银行业监督管理委员会 C.协会理事会 D.社会公众
答案
单选题
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知( )
A.银行业协会 B.协会自律委员会 C.中国银行业监督管理委员 D.协会理事会
答案
多选题
接入机构、人民银行分支机构查询点和备案机构应完善〔)管理措施()
B.事中 C.事后 D.全流程
答案
多选题
接入机构、人民银行分支机构查询点和备案机构应完善管理措施()
A.事前 B.事中 C.事后 D.以上都不对
答案
判断题
征信合规与信息安全考核评级,按职责分工人民银行负责对全国性接入机构进行考核评级;人民银行分支机构负责对辖区内接入机构进行考核评级()
答案
多选题
对运行机构和接入机构应报备或报告的非现场监管事项存在〔)情况的机构,人民银行将重点开展现场执法检查()
A.未报 B.漏报 C.重报 D.虚报 E.A、 E、瞒报
答案
多选题
根据《承德银行个人信用信息基础数据库管理办法》,业务经办行有以下情形之一的,对有关责任人给予警告处分,根据人民银行处罚情况对违规机构给予相应处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理()
A.未按本办法的规定,准确、完整、及时报送个人信用信息的 B.越权查询个人信用数据库的 C.将查询结果用于贷后风险管理之外的其他目的的 D.未遵守异议处理规定的 E.违反本办法安全管理要求的
答案
判断题
运行机构和接入机构应按月定期向人民银行报送异常查询,违规查询等征信信息安全情况统计表,即时未发生征信信息安全风险事件,也应当进行报告()
答案
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运行机构和接入机构应按月定期向人民银行报送异常查询、违规查询等征信信息安全情况统计表,若未发生征信信息安全风险事件,也应当进行报告()
人民银行将加大违法违规成本,对接入机构的下列事项,将作为确定金融机构存款保险评级结果、核定金融机构存款保险费率和征信服务收费优惠与否等的重要依据()
全国性接入机构向人民银行征信管理局报备其征信内控制度,地方性接入机构向当地人民银行分支机构报备()
人民银行对代理行国库工作人员有何要求?
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为()
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根据《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理的通知》,人民银行对考评当年接入的机构()
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为,且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为()
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,属于()
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括(? ? )。
中国人民银行南通市中心支行征信管理科2018年度因征信违规对()家接入机构进行了处罚
运行和接入机构应按月向人民银行报送异常查询、违规查询等征信信息安全情况统计表,若当月未发生征信信息安全风险事件则可以不用报送()
中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查,对于检查中发现的违规行为要依法处罚,发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报()。
运行机构和接入机构应按月定期向人民银行报送异常查询、违规查询、非法提供、违规使用、信用信息泄漏等征信信息安全情况统计表。发生征信信息安全风险事件的,应立即上报相关情况。未发生征信信息安全风险事件的,不用报告()
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为()类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的,为()类案件。
基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由以下哪种机构处理()
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第案件()
人民银行对涉嫌洗钱的账户资金可临时冻结的时间为()
按照人民银行要求,参与支票影像交换系统的各银行机构可采取分散接入模式或集中接入模式。目前中国人民银行采取的是()模式。
接入机构应在收到人民银行分支机构转交的投诉事项后日内进行内部核查,并在收到投诉之日起日内就相关事项的情况和发生原因向人民银行分支机构做出书面说明,并提供相关证明材料()
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