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《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。
单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。
A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的
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单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的 B.交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的
答案
单选题
按照《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的 B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
答案
单选题
期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货投资者保障基金管理机构
答案
主观题
《铁路安全管理条例》第六十六条
答案
单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.3 B.5 C.6 D.10
答案
单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款
A.3 B.5 C.6
答案
单选题
《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的 B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D.将客户交易指令下达到期货交易所
答案
判断题
《期货交易所管理办法》第六十三条规定,非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
答案
多选题
期货交易所有下列()行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚
A.未经批准变更名称或者注册资本 B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C.违反有价证券充抵保证金规定 D.不按照规定对会员进行检查
答案
单选题
期货公司及其分支机构有下列( )行为的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 B.按照规定缴存结算担保金 C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.对股东
答案
热门试题
《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有( )。
期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。
申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定,规定的条件外,还应当具备()条件
《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。Ⅰ.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的Ⅱ.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
根据《供电营业规则》第六十六条规定,哪些情形须经批准后方可中止供电?
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
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通行管制岗位职责包括哪些内容(第六十六条)()
《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是( )。
《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求近()内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形.
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《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由( )审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
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