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下列关于操作风险中由于内部欺诈导致损失的原因,分析不正确的是( )。
单选题
下列关于操作风险中由于内部欺诈导致损失的原因,分析不正确的是( )。
A. 内部欺诈导致损失可包括未经授权活动的盗窃和欺诈两方面
B. 未经授权的活动是由于交易不报告,交易品种未经授权,伪造等造成的
C. 发生盗窃和欺诈的主要原因为盗用资产
D. 以上说法均不正确
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单选题
下列关于操作风险中由于内部欺诈导致损失的原因,分析不正确的是( )。
A.内部欺诈导致损失可包括未经授权活动的盗窃和欺诈两方面 B.未经授权的活动是由于交易不报告,交易品种未经授权,伪造等造成的 C.发生盗窃和欺诈的主要原因为盗用资产 D.以上说法均不正确
答案
判断题
内部欺诈导致的销账、外部欺诈和偷盗导致的账面资产或收入损失,属于操作风险损失形态中的资产损失()
答案
单选题
下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是()。
A.盗用资产 B.黑客攻击损失 C.违反员工健康及安全规定 D.保密信息使用不当
答案
单选题
在一级操作风险原因分类中,不属于导致操作风险损失事件发生的内部原因的是()。
A.信息科技系统 B.流程 C.人员 D.经营活动
答案
判断题
操作风险是由于不健全或失败的内部程序、人员、系统以及外部事件所导致损失的风险()
答案
单选题
下列操作风险中,不属于由于银行内部人员或者外部事件导致损失的是( )。
A.内部控制及公司治理机制的失效或业务流程有缺陷 B.有关人员能力不足,决策失误 C.有关人员产生道德风险 D.信息系统管理能力出现故障导致贷款不易变现
答案
判断题
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈,外部欺诈。
答案
判断题
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈,外部欺诈()
答案
单选题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
多选题
以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有()。
A.因歧视待遇事件导致的损失 B.恶意损毁资产 C.员工越权行为 D.劳方索偿 E.假冒开户人
答案
热门试题
关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险<br/>Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失<br/>Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚<br/>Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
(2018年真题)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是( )。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
按照操作风险事件类型分类,以下哪件操作风险事件属于内部欺诈()。
内部欺诈(挪用、受贿、非法集资……)属于操作风险中的哪类风险()
损失数据收集是操作风险量化的基础,操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。()
银行的内部操作风险损失不会通过内部损失乘数影响操作风险资本的计算。
因操作风险事件引起的信用风险损失,应反映在操作风险的内部损失数据库中,纳入操作风险监管资本计量()
操作风险损失仅指由于操作造成的损失()
操作风险损失指由于操作风险事件带来的财务损失,其中不包括()
操作风险的人员因素包括的内部欺诈是指()
一级操作风险损失时将发生的内部原因包括()
由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
下列哪项不能正确识别收集内部操作风险事件的损失信息的原因()
关于高管欺诈的操作风险,下列说法正确的是( )。
无论是否存在资金损失,交易品种未经授权的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。()
商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失,应反映在操作风险的内部损失数据库中,但不纳入操作风险监管资本计量。
操作风险是由于________而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险()
下列一级操作风险的原因分类中,属于内部原因的是()。
按照操作风险损失事件类型,下列选项中,引发操作风险损失的事件包括( )。
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