以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有()。
A. 因歧视待遇事件导致的损失
B. 恶意损毁资产
C. 员工越权行为
D. 劳方索偿
E. 假冒开户人
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以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有()。
A.因歧视待遇事件导致的损失 B.恶意损毁资产 C.员工越权行为 D.劳方索偿 E.假冒开户人
答案
以下属于操作风险中人员因素风险的关键衡量指标的有( )。
A.人员在当前部门的从业年限 B.前后台交易不匹配占比=前台和后台没有匹配的交易数量／所有交易数量 C.客户投诉占比=每项产品客户投诉数量／该产品交易数量 D.员工人均培训费用=年度员工培训费用／员工人数 E.系统故障时间=某时间内业务系统出现故障的总时间／该段时间的承诺正常营业时间
答案
按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。
A.兴业银行遭黑客攻击造成损失 B.兴业银行计算机硬件出现故障造成损失 C.兴业银行经办人员故意错误估价造成损失 D.因外部供应商破产给兴业银行带来损失
答案
操作风险的人员因素包括的内部欺诈是指()
A.商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动 B.员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失 C.商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险 D.违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
答案
以下属于外部事件导致的操作风险有。（）
A.火灾 B.地震 C.恐怖袭击 D.洪水
答案
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈，外部欺诈。
答案
《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括内部欺诈，外部欺诈（）
答案
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
内部欺诈（挪用、受贿、非法集资……）属于操作风险中的哪类风险（）
A.内部程序 B.人员 C.系统 D.外部事件
答案
以下属于操作风险中外部事件因素的是（ ）。
A.外部欺诈 B.政治风险 C.监管规定 D.自然灾害 E.恐怖威胁
答案
热门试题
内部欺诈导致的销账、外部欺诈和偷盗导致的账面资产或收入损失，属于操作风险损失形态中的资产损失（）
以下属于操作风险是（）
以下属于商业银行操作风险“内部流程”类别的是（）
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
以下属于操作风险中外部风险的是（）
操作风险主要是由内部人员因素和技术因素造成，因此操作风险的成因源于内部因素，而不是外部因素。()
形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素？（）
（2018年真题）关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。<br/>Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险<br/>Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失<br/>Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚<br/>Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，属于人员因素的有（）
以下属于重大操作风险的是（）。
导致支局操作风险发生的人员因素有（）。
商业银行的操作风险主要由内部人员因素和技术因素造成，因此操作风险的成因则是内部因素而不是外部因素。（）
商业银行的操作风险主要由内部人员因素和技术因素造成，因此操作风险的成因则是内部因素而不是外部因素。（）
以下因素中，属于人员因素而造成的操作风险的是（）
形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，不属于人员因素的是（）
以下属于操作风险评估方法的是（）
以下属于代理业务操作风险的是：（ ）。
以下属于重大操作风险事件的是（）
以下属于操作风险事件范畴的是（）
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