多选题

清算端筛查预警初审工作中,可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及受制裁范围,可认定为误预警的情况有()

A. 命中的交易要素信息与名单的匹配信息性质不同
B. 命中的交易要素信息与名单的匹配信息类型不同
C. 命中的个人或实体的多项信息与名单库记录信息明显不符
D. 命中对象虽在制裁名单中,但具体交易类型不在受制裁范围内

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多选题
清算端筛查预警初审工作中,可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及受制裁范围,可认定为误预警的情况有()
A.命中的交易要素信息与名单的匹配信息性质不同 B.命中的交易要素信息与名单的匹配信息类型不同 C.命中的个人或实体的多项信息与名单库记录信息明显不符 D.命中对象虽在制裁名单中,但具体交易类型不在受制裁范围内
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
A.对 B.错
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况()
答案
单选题
制裁名单监测报警筛查中,预警初审由()负责。
A.内控合规团队(反洗钱中心) B.复审团队 C.初审团队 D.业务部门
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
A.对 B.错
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
答案
单选题
经初审确认为的预警,应填写《制裁名单筛查预警审核处理单(非跨境资金支付报文)》()
A.真实命中或无法判断 B.真实命中 C.无法判断 D.误命中
答案
多选题
利用我行制裁名单监测系统对纳入监控的制裁名单、 涉及制裁国家和地区名单、 自定义监控名单实施筛查, 系统对疑似涉及制裁名单的客户和交易产生预警。 筛查范围包括( ) 。
A.客户准入筛查 B.各类金融性交易实时筛查 C.存量客户回溯筛查 D.历史交易回溯筛查
答案
单选题
单选:产前筛查质量指标中不属于评价产前筛查方法效能及筛查工作成效的指标有()
A.检出率 B.假阳性率 C.阳性预测值 D.随访率
答案
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汇出汇款业务中各要素经LN系统筛查后,未产生制裁名单预警的业务,经办人员可按正常业务进行后续操作;产生制裁名单预警的业务,应按照我行制裁名单审核流程及职责分工,进行制裁名单初审及复审(如需)操作,并按制裁后续处理规定执行() 不属于产前筛查中母体血清学筛查项目的是 办理福费廷买入业务前,客户经理应在制裁名单监测系统中对进行制裁名单筛查() ()不属于我国优抚工作中的抚恤对象的范畴。 境内机构跨境资金支付报文筛查预警初审的处理意见包括放行和提交复审两类。原则上,初审应于个工作日内完成() JFS关节功能筛查中,D字绕肩3分动作出现什么情况可判定动作失败() 以下不属于遗传筛查手段的是 不属于DDST发育筛查法的特点的() 下列选项中不属于卒中的风险筛查评估项目的是() 从预警对象看,下列预警中,不属于农产品质量安全预警的是()。 从预警对象看,下列预警中,不属于农产品质量安全预警的是( )。 (  )不属于我国优抚工作中的抚恤对象的范畴。 不属于DDST发育筛查法的特点的是() 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单() 不属于溶血性贫血筛查试验的是() 下列不属于新生儿疾病筛查项目的是() 下列不属于筛查糖尿病主要方法的是(  )。 下列选项中,从预警对象看不属于农产品质量安全预警的是() HIV抗体筛查结果阳性,可判定为 对于客户通过等非柜面渠道提交业务办理申请,筛查产生预警后,应终止业务受理,并提示客户到柜面进行业务办理,以便进行名单筛查和预警处理()
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