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哪个部门是负责将股票结构化配资业务审批纳入授权管理体系的部门()
单选题
哪个部门是负责将股票结构化配资业务审批纳入授权管理体系的部门()
A. 总行授信评审部
B. 总行风险管理部
C. 总行资本市场部
D. 总行内控合规部
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单选题
哪个部门是负责将股票结构化配资业务审批纳入授权管理体系的部门()
A.总行授信评审部 B.总行风险管理部 C.总行资本市场部 D.总行内控合规部
答案
单选题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,本行股票结构化配资业务遵循原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险为主
答案
单选题
本行股票结构化配资业务遵循原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险匹配收益
答案
判断题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,股票结构化配资是指通过特定目的载体为证券二级市场的投资者提供配资服务的结构化证券投资产品()
答案
判断题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,股票结构化配资业务谨慎投资于创业板股票、严格控制创业板股票持仓占比()
答案
多选题
股票结构化配资业务受托管理人为主动管理时,应符合以下哪些准入条件()
A.具备资产管理业务的经营资格和监管部门要求的资质 B.为依法设立的公司,且没有重大违法违纪记录 C.净资本不低于1亿元人民币 D.有合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员通过资格考试,从业经验不少于3年 E.有固定营业场所和相适应的软硬件设施 F.有健全的业务管理制度,风险管控体系,有规范的后台管理制度和业务流程
答案
判断题
股票结构化配资管理办法中投资顾问实收资本金不低于2000万()
答案
判断题
授信对象为个人的股票质押式回购、结构化配资、上市公司股票定向增发等业务,以及公司客户授信项下对客外汇衍生品交易,可不纳入公司客户风险预警管理()
答案
多选题
股票结构化配资业务中劣后级投资者为机构投资者的,需符合以下需求()
A.依法设立的公司或合伙企业,无重大违法违规记录 B.有健全的业务管理制度、风险控制体系、有规范的后台管理制度和业务流程 C.有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施
答案
判断题
各级投资银行部门是兴业银行企业金融客户结构化融资业务的专业管理部门,负责兴业银行企业金融客户结构化融资业务开发和管理,承担业务审查、资金募集、业务存续期管理等职责()
答案
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