单选题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。

A. 所在地中国证监会派出机构
B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C. 中国期货业协会
D. 所在地工商行政管理机构

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多选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。
A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构
答案
多选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取(  )步骤。
A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
答案
多选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。
A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案 B.按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务 C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务
A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货交易所
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司 B.所在地中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。
A.信息披露义务 B.报备义务 C.防范和隔离风险义务 D.书面报告义务
答案
热门试题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()   根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时,应当由(  )将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时,应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。   证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。() 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。
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