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稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
主观题
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
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稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
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判断题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
答案
判断题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
答案
单选题
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检
答案
单选题
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
答案
多选题
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。
A.合规性 B.规范性 C.有效性 D.可操作性
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
贷款合法合规性审查中,被审查人除借款人外,还可能有()。
A.关联方 B.债权人 C.债务人 D.担保人
答案
判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
答案
热门试题
审查现金收付业务是否合法、合规,具体内容包括( )。
在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是()。
押品审查阶段,审查审批岗在审查押品形式要件的同时,对抵(质)押权设立的合法性、合规性、有效性进行审查,重点关注押品的存续状态和价值变动()
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?
合同审查中的合规性审查的要点有哪些()
审查调查收集的证据形式上要满足的证据形式要求()
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
《票据法》要求,持票人必须审查背书在形式上是否连续()
凭证合规性审查应注意()
对省级和市县国土空间规划,侧重控制性审查,重点审查( )等,并对规划程序和报批成果形式做合规性审查。
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
审查程序包括形式性审查和实质性审查,实质性审查则要审查的内容包括()。
法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
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对规范性文件进行合法性审查,应当就制定主体、权限、程序、内容、形式是否合法进行全面审查()
对规范性文件进行合法性审查,应当就制定主体、权限、程序、内容、形式是否合法进行全面审查()
在审查个人住房贷款的借款人所提交的材料是否真实、合法、合规时,审查的内容不包括( )。
机井所有人(或受益人及其他相关单位或个人)在办理机井用电申请前,应先报请当地进行审查,出具机井合法合规性审查意见。对于缺少水利部门合法合规性审查意见的,供电公司不得受理申请()
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