主观题

稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

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主观题
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
答案
判断题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
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判断题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
答案
单选题
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检
答案
单选题
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
答案
多选题
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。
A.合规性 B.规范性 C.有效性 D.可操作性
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
贷款合法合规性审查中,被审查人除借款人外,还可能有()。
A.关联方 B.债权人 C.债务人 D.担保人
答案
判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
答案
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