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证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证监会报告。
判断题
证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证监会报告。
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证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证监会报告。
答案
单选题
投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取()等处置措施。
A.限制使用、注销; B.罚款 C.警示 D.报告证监会
答案
单选题
投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取的处置措施包括( )。 Ⅰ.冻结账户 Ⅱ.限制使用 Ⅲ.注销 Ⅳ.扣除资金
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
在单位卡使用过程中,其账户的资金一律从()存入,不得交存现金。
A.基本存款账户 B.特殊存款账户 C.临时存款账户 D.专用存款账户
答案
单选题
证券公司从事融券业务,可以使用( )。 Ⅰ.自有证券 Ⅱ.通过转融通取得的证券 Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ
答案
单选题
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级 B.二级 C.三级 D.初始
答案
单选题
证券公司融券,可以使用( )。Ⅰ.自有证券Ⅱ.通过转融通取得的证券Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ
答案
判断题
账户使用过程中我行应认真审核账户信息,如发现违规或超范围使用外币同业银行结算账户,应拒绝办理相关业务()
答案
单选题
经证券公司( )同意,证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。
A.书面;无偿 B.书面;有偿 C.口头;无偿 D.口头;有偿
答案
单选题
经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的( )。
A.保证金 B.基金 C.证券 D.资本
答案
热门试题
融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金
融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立( ),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的( )级账户。
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于( )。
证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是( )
客户信用交易担保证券账户用于记录( )的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有的证券 Ⅳ.证券公司持有客户
从事证券交易时间不足( )的客户,证券公司不得为其开立信用账户。
()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()
下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
客户到我行办理代理证券资金第三方存管业务须先到证券公司开立账户()
客户到我行办理代理证券资金第三方存管业务须先证券公司开立账户()
某行做为证券公司营业部存管银行,应根据与证券公司签订协议中明确的账户资金性质在账户的名称中增加表明客户资金性质的标识,“XX证券有限公司”在该行开户时,账户名称应为()
单位卡在使用过程中,需要向其账户续存资金的,可以从其账户转账存入()
客户账户开立前,证券公司应当()
个人卡在使用过程中,需要向其账户续存资金的,只限于()
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